高级管理证券投资法律知识，证券高级管理人员考试

注会备考:证券法重点章节要点提示

1、「考点提示23」熟悉证券交易所 （1）证券交易所设理事会，并设总经理一人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。 （2）熟悉不得担任证券交易所的负责人的情形，除《公司法》中担任公司高级管理人员的限制条件外，还有《证券法》的限制规定。

2、证券发行和交易的三公原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

3、会计重难点章节：长期股权投资、企业合并、合并财务报表、财务报告、所得税等都是考察的重要章节，要重点攻克。备考关键：首先对会计科目，一定要清楚会计准则和原理，掌握会计分录，这是备考的前提和基础，然后再逐个章节学习。

4、《经济法》考试重点章节包括：合同法、公司法、证券法、破产法、票据法，合伙企业法、反垄断法。《审计》考试重点章节包括：实质性分析程序、质量控制，存货监盘、审计测试流程、各类交易与账户审计。

中华人民共和国证券投资基金法

这种法律于2004年6月1日起施行。《中华人民共和国证券投资基金法》的施行，旨在规范证券投资基金活动，保护投资者权益，促进资本市场健康发展。

第一章 总则第一条　为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。

【答案】：A、C、D A项说法错误，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条规定，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

【答案】：D 根据《基金法》第九十四条，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

证券法重点法条必读系列之四

证券交易所设理事会，并设总经理一人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。 （2）熟悉不得担任证券交易所的负责人的情形，除《公司法》中担任公司高级管理人员的限制条件外，还有《证券法》的限制规定。

第一百五十八条 上市公司有前条第（二）项、第（三）项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一，在限期内未能消除，不具备上市条件的，由国务院证券管理部门决定终止其股票上市。

禁止国家工作人员、新闻媒体从业人员等编造并传播虚假信息、严重影响证券交易；（5）禁止证券交易及中介结构从业人员，在证券交易中做出虚假陈述或信息误导。

进一步强化信息披露要求 完善证券交易制度 落实“放管服”要求取消相关行政许可。压实中介机构市场“看门人”法律职责。建立健全多层次资本市场体系。强化监管执法和风险防控。

一起来了解一下。证券法历次修改情正如图表一所示，我国首部证券法自1998年12月29日发布，此后历经五次修改变化，演变成为现行的证券法规则，也就是2019年12月28日发布的证券法。