涉“四宗罪”！东方汇金期货领罚单

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　　来源：国际金融报

　　因涉“四宗罪”，这家期货公司连同多名高管一同被罚！

　　近日，吉林证监局官网公示了4张罚单，均剑指东方汇金期货。

　　根据相关规定，东方汇金期货被采取责令改正的监督管理措施；公司总经理李泽（金麒麟分析师）侯、公司首席风险官于怀宇、公司资产管理业务负责人沈振东均被采取出具警示函措施。

　　四项违规行为

　　具体来看，东方汇金期货存在四项违规行为：

　　一是资产管理业务内控基础薄弱。未建立健全多项业务管理制度；未有效加强业务风险管理；产品推介材料中宣传话术不规范；投资运作管理不规范，未在投资对象入库前开展尽职调查工作，且未向检查组如实提供材料，个别重要投资缺乏详细的研究报告和风险分析；信息披露存在误导性、不准确的陈述；未向代销机构提供适当性管理标准和要求。

　　二是对员工营销行为管理不足，合规管理及风险控制不到位。

　　三是财务管理不规范，会计核算不准确，净资本计算有误。

　　四是信息技术管理不到位，未有效落实网络安全等级保护制度，未及时对相关重要信息系统开展等级测评工作；未对相关重要信息系统建立同城或者异地灾难备份中心；未按照每年至少一次的要求开展重要信息系统压力测试；未建立信息发布审核机制。

　　吉林证监局指出，上述问题反映东方汇金期货合规及风险管理不到位，内部控制存在缺陷。根据相关规定，决定对东方汇金期货采取责令改正的监督管理措施。

　　另外，同日公示被罚的还有多名高管。因对东方汇金期货存在的违规行为负有主要责任，公司总经理李泽侯、首席风险官于怀宇、资产管理业务负责人沈振东均被采取出具警示函措施。

　　近三年评级不佳

　　值得注意的是，东方汇金期货近3年期货公司评级排名靠后。

　　据了解，期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。分类级别是以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，对期货公司进行的综合评价。

　　从近3年期货公司评级结果来看，2023年东方汇金期货评级结果为CCC，2022年也是CCC，2021年仅为D，在行业中垫底。

　　“期货公司评级对公司发展存在较大意义和影响。”财经评论员张雪（金麒麟分析师）峰向记者表示，评级结果被投资者和客户所关注，对公司的信誉和形象产生影响。较高的评级可以增加投资者的信任和吸引力，有助于提升融资能力和市场地位。同时，评级结果也作为监管机构监管期货公司的参考依据，对公司的运营和风险管理提出要求，有助于促进行业的稳定和健康发展。

　　张雪峰认为，期货公司评级最重要的考察方面，主要包括公司的财务状况、风险管理能力、交易及结算能力、合规管理、市场影响力等。

　　从合规管理方面来看，近年来东方汇金期货频收罚单。仅今年内，除上述4张罚单外，其上海分公司在4月份时因对员工营销及服务行为管理存在不足、经营场地管理不规范等违规问题而被采取责令改正的监管措施。

　　公开资料显示，东方汇金期货前身为吉粮期货有限公司，成立于2004年12月。2012年6月，公司名称由“吉粮期货有限公司”变更为“东方汇金期货有限公司”。公司现有股东为：北京纽森特投资有限公司、吉林粮食集团进出口有限公司、吉林省粮油储运有限公司。