基金投资知识分享合规，基金业务合规主要内容
如何规避基金投资风险
1、(1)坚持组合投资所谓的组合投资，通俗来讲就是“不要将所有的鸡蛋都放在一个篮子里”，这是降低基金投资风险的一个有效方式。现代金融学理论已经证明：组合投资可以有效降低证券市场非系统...
使用微信扫描二维码后
点击右上角发送给好友
建设银行回应被罚近3792万元：已按监管要求全部整改完毕，未来将强化依法合规经营
12月1日金融一线消息，国家金融监督管理总局今日披露建设银行大额罚单，因存在向客户销售高于其风险承受能力的保险产品等十八项主要违法违规事实，建设银行被没收违法所得并处罚款合计3791.879382万元...
招商基金风控合规存疑？逆势重仓多个问题公司 老将侯杰豪赌300亿差错的国联股份
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
出品：新浪财经上市公司研究院
文/夏虫工作室
核心观点：招商基金旗下老将侯杰拥有21年的投研经验，却逆势重仓信披不...
中信建投：2024年预计医疗器械集采和行业合规政策影响将逐步变弱
证券时报e公司讯，中信建投(601066)研报表示，展望2024年，预计医疗器械集采和行业合规政策影响将逐步变弱，继续看好医疗器械板块的投资机会。建议关注集采影响出清迎来经营拐点、2024年有新品放量或获...
国盛证券资管7人被罚，涉时任副总、合规总监！
这家券商资管多人被罚。
11月17日，深圳证监局发布两张“罚单”，均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。
据深圳证监局表示，此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关...
这家券商资管7人被罚，涉时任副总、合规总监！
这家券商资管多人被罚。11月17日，深圳证监局发布两张“罚单”，均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。据深圳证监局表示，此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励等问...
新起点新航程 引领合规治理 “2023第七届中国上市公司董秘年会”成功举办
每经记者 熊嘉楠 每经编辑 杨夏11月16日，由每日经济新闻主办的“2023第十二届中国上市公司高峰论坛”系列活动在四川泸州郎酒庄园拉开帷幕。以“合规治理 全新起航”为主题的“青花郎2023第七届中国上市...
百世集团(BEST.US)收到纽交所不合规通知函
智通财经APP获悉，百世集团(BEST.US)表示，10月17日，公司收到了纽约证券交易所通知，通知该公司不符合适用的市值和股权标准。公司目前符合纽交所继续上市的所有其他标准，公司的美国存托股票将继续在纽...
华亚智能：公司在合法合规的情况下，欢迎与投资者交流
证券之星消息，华亚智能(003043)11月12日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：尊敬的董秘，非报告期的股东数不属于强制披露的信息范畴，但依据《公司法》第97条，股东有权进行个人查询――请...
私募基金的监管规定：合规要求、信息披露等
Private Equity Fund Regulation: Compliance Requirements and Disclosure私募基金（Private Equity Funds）是一种向特定...
“特斯拉营销”或不合规？全自动驾驶汽车料于2026年在英国上路
财联社11月9日讯（编辑 黄君芝）英国交通大臣Mark Harper表示，自动驾驶汽车最早可能于2026年在英国上路。英国政府正着手制定一项技术法律框架，希望这项技术能够创造就业机会并吸引投资。
...