投行业务迎严监管近三月9家投行被罚

admin 2023-11-12 09:26:18 23 0

（原标题：这家头部券商被罚！投行业务迎严监管，近三月9家投行被罚）

投行业务迎严监管近三月9家投行被罚

证券时报e公司讯，11月9日，中国证监会网站披露了两则罚单，剑指江苏沃得农业机械股份有限公司（简称“沃得农机”）IPO过程中的违规行为，沃得农机、海通证券(600837)及两位保代均因此收警示函。今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。此前包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券(002673)、华西证券(002926)、国信证券(002736)、中信证券(600030)、万和证券等8家券商均因投行业务被证监会采取监管措施。