新规后首例！上市公司天新药业和时任董秘被监管处罚
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近日，天新药业因迟延履行备案审查程序，聘任独立董事流程出现重大瑕疵，被上海证券交易所采取书面警示的监管措施。
据了解...
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证监会拟对慧辰股份及时任有责任高管累计处罚1600万，投资者已可索赔
2023年12月7日晚，慧辰股份（*ST慧辰（维权），688500）公告，于2023年12月7日收到证监会北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》([2023]17号)，上海久诚律师事务所许峰律师提示，...
因涉信息披露违规 日海智能及其时任高管被罚
12月6日，日海智能（维权）发布公告称，公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》（下称“处罚告知书”），公司因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及时任高管进行处罚。
根据处罚告知书，日海智能涉...
易联众：因涉嫌信披违法违规 公司控股股东、实控人、时任董事长张曦遭证监会立案调查
易联众11月29日公告，证监会于今日向公司控股股东、实际控制人、时任董事长张曦下发《立案告知书》。因张曦涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监...
国盛证券资管7人被罚，涉时任副总、合规总监！
这家券商资管多人被罚。
11月17日，深圳证监局发布两张“罚单”，均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。
据深圳证监局表示，此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关...
这家券商资管7人被罚，涉时任副总、合规总监！
这家券商资管多人被罚。11月17日，深圳证监局发布两张“罚单”，均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。据深圳证监局表示，此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励等问...
康惠制药及时任董事长兼总经理、董秘被通报批评
11月6日，上交所发布关于对陕西康惠制药（维权）股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定。
纪律处分决定书显示，经查明，2023年10月13日，康惠制药通过e互动回复投资者称，“公司控股孙公司陕西友帮...
黑河农商银行因从业人员违规经商办企业等被罚50万 时任董事长被禁业10年
10月27日金融一线消息，国家金融监督管理总局黑河监管分局行政处罚信息公开表显示，黑河农村商业银行股份有限公司因银行从业人员违规经商办企业；未及时报送案件信息，被罚款50万元。
时任黑河农村商业银...