代他人购买金融产品，浙商证券员工领罚单！三个月前公司刚被出具警示函
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又见券商员工违规被罚！
11月15日，浙江证监局披露了一则《关于对江海燕采取出具警示函措施的决定》的公告，当事人为浙商...
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一日内三家券商5名员工收罚单！财通证券被责令改正 申港证券收警示函
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11月15日， 浙江证监局对财通证券、浙商证券、申港证券三家券商下发多份罚单，事涉公司内部管控、业务合规管理等问题。
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重拳出击！SEC对加密行业开出50亿美元罚单
美国证券交易委员会（SEC）周二宣布，该机构在2023财年（2022年10月至2023年9月）起诉了多家华尔街经纪商以及加密货币行业巨头，上述执法行动共计产生约50亿美元的罚款，相关受罚机构还被要求向投资...
证监局连开40张罚单！投资咨询机构频现违规，暗示推荐个股，多家三方投顾被暂停新增客户，还有变相新增！
和讯为您带来近期券商看点，供您参考：违规行为频现近期，证监局对多家证券投资咨询机构及从业人员的违规行为进行了处理，罚单数量已超过40张。不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕...
行业再现个人信息罚单 消费金融消保监管趋严
来源：中国经营报
本报记者 郑瑜 北京报道
从消费金融公司近年罚单内容来看，消费金融的信用信息采集使用和违反个人征信规定问题已经成为消费金融公司被处罚的主要事由之一。
日前，浙江宁银消费金...
南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规
今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面违规情形。一是未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非...
多家支付机构收到罚单 今年以来15张支付牌照已被注销
本报记者 李 冰
连日来，多家支付机构收到央行罚单。11月5日，记者注意到，根据央行发布的最新行政处罚公示表，嘉联支付有限公司因涉及多项违规行为，被罚款299万元。
稍早前，浙江唯品会支付服务...
收大额罚单！中汇支付三项业务违规被央行罚没8145.66万元
10月31日金融一线消息，中国人民银行天津市分行网站日前公布《天津市分行行政处罚信息公示表》，中汇电子支付有限公司（下称中汇支付）因未按规定办理特约商户资金结算；未按规定落实特约商户实名制管理；未按规...
对外支付残缺污损人民币！中国工商银行淇县支行收央行罚单
10月30日金融一线消息，中国人民银行河南省分行网站日前公布行政处罚信息公示表，中国工商银行股份有限公司淇县支行因对外支付残缺污损人民币，被罚款 5000 元。...
印度严查“网上股神”，对“图表之父”公司实控人开1.7亿卢比罚单
【环球时报报道 记者 胡博峰】“随着印度加大力度打击未经注册的投资顾问在社交媒体上发布投资建议，印度的大批具有金融影响力的人士成为关注焦点。”彭博社29日报道称，今年以来，印度证券交易委员会已经对3位...
监管连发6份罚单！剑指28年老牌投顾机构慧研智投，什么情况？
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来源：券商中国
老牌投顾机构领罚。
日前，山西证监局连下6份罚单，成立28年的老牌投顾机构慧研智投及5名员工领罚...