券商山西证券遭自律调查!

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  炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!   又有券商遭自律调查!   来源:中国基金报   清理债券市场乱象,交易商协会又出手了!   11月28日,交易商协会官网信...

北交所建设力度加强,有望利好券商板块行情

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  券商板块政策持续超预期,北交所建设力度彰显监管信心。机构指出,从整体的政策脉络来看,政策的陆续出台均按照8.18证监会答记者问提出的方向设计进行。上周北交所指数大涨,多数个股涨幅显著,但周末并未触发监...

破解基金投顾规模焦虑 券商多管齐下寻求突破口

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证券时报记者 许盈 孙翔峰券商开展基金投顾实践已有近4年的时间。4年来,券商基金投顾业务快速发展,完成了团队的搭建、系统的建设、产品的设计,在规模上也实现了从0到1的突破。证券时报记者注意到,尽管券商基金...

又有券商被罚!因ABS发行承销违规,一年不受理其新申请

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11月24日晚间,上交所网站披露一则纪律处分决定书。华宝证券因资产证券化发行承销业务违规,被上交所采取1年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。同时华宝证券5位相关责任人员则分别被处以...

近期10家券商因投行业务违规被罚,证监会加大监管力度

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和讯为您带来近期券商看点,供您参考:华宝证券因ABS发行承销业务违规被处分上交所对华宝证券及其5位相关责任人员分别采取1年内不接受提交公司债券、资产支持证券申请文件和通报批评等纪律处分措施。华宝证券回应称...

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