近期10家券商因投行业务违规被罚，证监会加大监管力度

admin 2023-11-25 14:51:13 25 0

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

华宝证券因ABS发行承销业务违规被处分

上交所对华宝证券及其5位相关责任人员分别采取1年内不接受提交公司债券、资产支持证券申请文件和通报批评等纪律处分措施。华宝证券回应称将积极整改，并切实加强内部控制。

近三月10家券商因投行业务被罚

今年以来，投行业务监管趋严，超过20家券商的投行业务被罚，其中近三个月已有10家券商受到罚单。证监会将常态化开展投行内控现场检查，并综合运用资格罚、经济罚等手段督促证券公司提升执业质量、专业能力和内控水平。

看投资段子，轻松一下：这些券商就像是在投行业务上犯规，不是不要命，只是想要罚钱。和讯自选股写手风险提示：以上内容仅作为作者或者嘉宾的观点，不代表和讯的任何立场，不构成与和讯相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。和讯竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此和讯不做任何保证和承诺。